個人情報保護方針

Privacy Policy

当社は、資産管理、承継、法人オーナー支援等の相談において、お客様およびご家族・関係法人に関する重要な情報を取り扱う場合があります。本方針は、個人情報の取得、利用、管理、第三者提供等に関する基本方針です。

取得する情報

当社は、サービス提供、相談対応、本人確認、契約管理、法令対応のため、必要な範囲で以下の情報を取得する場合があります。

• 氏名、住所、生年月日、電話番号、メールアドレス、勤務先、役職、本人確認書類等の基本情報。
• 家族構成、相続関係、法人・事業の状況、保有資産、負債、収入、支出、投資経験、既存契約、リスク許容度、相談内容等の資産管理上必要な情報。
• お問い合わせ履歴、面談記録、メール・電話・オンライン会議の記録、契約書面、同意書、提出資料等。
• アクセスログ、Cookie、端末情報、ブラウザ情報、閲覧履歴等のウェブサイト利用情報。

利用目的

• お問い合わせ、ご相談、資料送付、面談調整への対応。
• お客様の意向、目的、状況に応じた情報提供、課題整理、提案、契約手続、アフターフォロー。
• 本人確認、反社会的勢力確認、法令・規制・社内管理上必要な確認。
• 金融機関、専門家、提携先との連携、紹介、手続支援。ただし、第三者提供が必要な場合は法令に基づく場合を除き、必要な同意または確認を行います。
• サービス品質の向上、記録管理、苦情・紛争対応、不正利用防止、セキュリティ確保。
• 法令、裁判所、行政機関、監督当局、協会規則等に基づく対応。

要配慮個人情報等の取扱い

健康状態、家族関係、相続、資産・負債、税務、事業承継等に関する情報は、お客様にとって秘匿性の高い情報を含む場合があります。当社は、業務上必要な範囲を超えてこれらの情報を取得・利用しないよう努め、取得する場合は利用目的を明確にします。

第三者提供・委託

当社は、法令に基づく場合、本人の同意がある場合、人の生命・身体・財産の保護に必要な場合、業務上必要な範囲で委託先に提供する場合を除き、個人情報を第三者へ提供しません。税理士、弁護士、公認会計士、司法書士、金融機関、保険会社、システム事業者、郵送・保管事業者等に業務を委託する場合は、委託先の選定、契約、監督を適切に行います。

外国にある第三者への提供

海外金融機関、外国籍ファンド、海外専門家、国外サービスを利用する場合、外国にある第三者へ個人情報を提供する可能性があります。その場合は、適用法令に従い、提供先、提供目的、提供される情報の範囲、当該国の個人情報保護制度、提供先の管理措置等について、必要な確認を行います。

共同利用

関係会社、提携先、専門家等と個人情報を共同利用する場合は、共同利用する情報の項目、利用目的、共同利用者の範囲、管理責任者をあらかじめ明示します。共同利用を行わない場合は、その旨を明記します。

安全管理措置

当社は、個人情報の漏えい、滅失、毀損、不正アクセス、不正利用を防止するため、アクセス権限管理、パスワード管理、端末・媒体管理、委託先管理、役職員教育、書類・データの保管と廃棄、事故発生時の報告体制等、合理的な安全管理措置を講じます。

保存期間・削除

当社は、利用目的の達成に必要な期間、契約・法令・社内管理上必要な期間、個人情報を保存します。保存期間の経過後または利用目的が消滅した場合は、法令上保存が必要な場合を除き、適切な方法で削除または廃棄します。

開示・訂正・利用停止等

保有個人データの開示、訂正、追加、削除、利用停止、消去、第三者提供停止、利用目的の通知をご希望される場合は、お問い合わせ窓口までご連絡ください。本人確認のうえ、法令に基づき適切に対応します。

Cookie等の利用

本サイトでは、利便性向上、アクセス解析、セキュリティ、表示改善の目的でCookie等を使用する場合があります。ブラウザの設定によりCookieを無効化できますが、一部機能が利用できない場合があります。外部アクセス解析ツールを利用する場合は、利用ツール名、提供事業者、取得情報、オプトアウト方法を明示します。